1、股东来了投资者权益知识竞赛题库及答案（107题）最早将人的行为研究与经济学研究结合起来的理论是（）A.亚当斯密的“经济人假说”B.Keynes的“选美竞赛”理论C.新古典经济学的“理性人假说”D.Keynes的“空中楼阁”理论正确答案：A资产负债表反应企业在（）的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。 A.半年末B.年末C.某一时期D.某一时点正确答案：D注册基金销售业务资格申请材料所涉事项发生重大变化的，应最迟在（）A.3个工作日公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日起（）内，报送并公告年度报告。 A.一个月、三个月B.二个月、四个月C.三个月、六个月D.六个月、十二个月正确答案：B如何识别非法证券期货活动？A.看业务资质：未取得相应业务资格而开展证券期货业务是非法机构B.看营销方式：非法机构一般采用夸大宣传、虚假宣传、不会揭示风险C.看汇款账号：合法的机构只能。
2、内提交更新材料B.5个工作日内提交更新材料C.7个工作日内提交更新材料正确答案：B知悉投服中心特别代表人诉讼未公开信息的单位和个人，负有（）义务A.保密B.公开C.传播正确答案：A证券经营机构应（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.根据产品或服务的投资规模B.根据产品或服务的购买人数C.根据产品或者服务的不同风险等级D.根据产品或服务的流动性正确答案：C证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券民法院正确答案：B上市公司独立董事连任时间不得超过（）A.5年B.6年正确答案：B上市公司独董要求召开临时股东大会，董事会作出同意决议后（）发出召开通知A.3日内B.3个工作日内C.5日内正确答案：C上市公司持股（）应及时向董事会报送关联人名单及关联关系说明。 A.3%以上的股东及其一致行动人B.5%以上的股东及其一致行动人正确答案：B上市公司持股（）以上的普通股股东有权向董事会请求召开临时股东大会。 A.5%B.10%正确答案：B上市公司。
3、业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 A.正确B.错误正确答案：A诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒钱（）。 A.刑事侦查B.刑事诉讼C.司法调查D.案件审判正确答案：B申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。 A.正确B.错误正确答案：A涉科创板相关案件试点集中管辖法院是（）A.北京金融法院B.上海金融法院C.深圳市中级人民法院D.南京市中级人。
4、刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。 本法另有规定的，依照规定。 A.正确B.错误正确答案：A在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A.正确B.错误正确答案：B在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式。 A.珠宝业B.律师业C.会计师D其承受能力（）。 A.电话告知B.进行特别协议安排C.修改合约D.进行书面风险警示正确答案：D贴现率越高，未来货币折现到现在的价值越（）A.高B.低C.不确定正确答案：B特别代表人诉讼是依据（）第九十五条第三款规定提起的诉讼。 A.民事诉讼法B.证券法C.公司法D.民法正确答案：B随着广期所的揭牌，我国期货交易所达到（）。 A.2家B.3家C.4家D.5家正确答案：D司法机关依照中华人民共和国反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗。
5、金融业正确答案：D在投服中心特别代表人诉讼中，未声明退出的投资者应履行的义务包括（）A.自愿承担诉讼风险B.依法依规承担案件诉讼相关费用C.应履行的其他义务D.以上三项正确答案：D在特别代表诉讼中，投服中心作为诉讼代表人，可委派（）担任诉讼代理人A.评估专家B.调解专家C.投服中心工作人员D.行权专家正确答案：C在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：（）A.配合调查义务B.如实提供信息义务C.提供调查经费的义务D.不得拒绝和阻碍国反洗钱法规定，构成犯罪的，依法追究（）。 A.刑罚责任B.民事责任C.刑事责任D.行政责任正确答案：C为了预防（）活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定中华人民共和国反洗钱法。 A.盗窃B.洗钱C.传销D.诈骗正确答案：B投资者如何查询合法期货经营机构及其从业人员信息？（）A.通过中国证监会网站B.通过中国期货业协会网站C.向当地证监局核实D.以上三项正确答案：D投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的，经营机构应就产品风险高于。
6、义务正确答案：C原告应当自接到人民法院交纳诉讼费用通知次日起（）内交纳案件受理费。 A.5个自然日B.5个工作日C.7个自然日D.7个工作日正确答案：C与期货相比，期权买方的权利义务，以下描述正确的是（）A.既有权利、也有义务B.只有权利、没有义务C.没有权利、没有义务D.没有权利、只有义务正确答案：B有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。 A.正确B.错误正确答案：A伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。 A.正确B.错误正确答案：A违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处十年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A.正确B.错误正确答案：B违反中华人民共和。
7、A.正确B.错误正确答案：B隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A.正确B.错误正确答案：B因参与非法集资活动而受到的损失，由参与者自行承担？（）A.正确B.错误正确答案：A因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其父母或者其他监护人加以管教；在必要的时候，依法进行专门矫治教育。 A.正确B.错误正确答案：A以下哪种行为属于合法的表达诉求公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 A.正确B.错误正确答案：A未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 A.正确B.错误正确答案：A伪造公司、企。
8、（）A.煽动、策划非法集会、游行、示威B.散播虚假信息、进行虚假宣传C.随意在网络媒体上进行举报D.拨打相关部门对外公布的咨询举报电话正确答案：D以下哪个现象可以用有效市场假说解释？（）A.新信息出现后，股价会迅速变化B.2008年金融危机C.股价均值回归D.投资者倾向于长期持有正确答案：A以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）。 A.研发投入规模大，盈利周期长B.技术迭代快，风险高C.收入稳定，快速盈利D.严重正确答案：A下列哪项不属于非法集资？A.通过会员卡、消费卡的形式集资B.利用民间“会”“社”等组织或者地下钱庄进行集资C.利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行集资D.在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券正确答案：D我国（）最先规定了洗钱罪。 A.修订后的新宪法B.修订后的新刑法C.修订后的中国人民银行法D.金融机构反洗钱规定正确答案：B未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券。
9、依赖核心项目，核心技术人员，少数供应商正确答案：C以下不属于风险转移工具的是（）A.保险B.期货C.期权D.股票正确答案：D以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。 A.正确B.错误正确答案：A以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的，处三年以上十年以下有期徒刑。 A.正确B.错误正确答案：A已满十四周岁不满十六周2020年3月31日D.2020年4月1日正确答案：B新三板挂牌公司应当在挂牌时向（）报备董事的相关情况。 A.证监会B.全国股转公司C.主办券商正确答案：B新三板挂牌公司特别表决权股不得超过每份普通股份表决权数量的（）A.10倍B.7倍C.5倍正确答案：A新三板挂牌公司持有的本公司股份（）表决权。 A.享有B.没有C.享有一半正确答案：B下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）。 A.提出参考建议B.承诺收益C.承诺赔偿损失D.代理操作下单。
10、岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的，应当负刑事责任。 A.正确B.错误正确答案：A已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。 A.正确B.错误正确答案：A依照法律法规对证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（）。 A.交易所B.中国结算C.中证协D.证监会及其派出机构正确答案：D依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 A.正确B.错误正确答案：A新修订证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 A.2020年2月29日B.2020年3月1日C。
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